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西部证券因“乌龙报价”被列入限制名单 一季度盈转亏1684万投行
发布时间:2022-06-18        浏览次数: 次        

  西部证券(002673.SZ)在打新过程中出现“乌龙报价”引发市场热议。

  日前,科创板新股思特威(688213.SH)披露发行上市公告,公司此次以31.51元/股的价格公开发行新股4001万股。在初步询价过程中,西部证券旗下睿赫1号集合资产管理计划给出最高报价960元/股,相当于思特威最终发行价格的46.65倍。

  尽管西部证券对外解释称是“因交易出现操作失误,致使报价出现错误”,但这一乌龙事件依旧引起了市场对于西部证券业务严谨性的质疑。

  上周,中国证券业协会对西部证券处罚,将“西部证券睿赫1号集合资产管理计划”列入限制名单,一个月内不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价和配售。

  值得一提的是,今年一季度,西部证券实现营业收入9.98亿元,同比减少20.43%;净利润-1684.53万元,同比减少106.45%。其中,自2021年之后,今年一季度公司投资银行业务手续费净收入4383.69万元,同比继续下降10.7%。

  根据思特威披露的发行上市公告,公司此次以31.51元/股的价格公开发行新股4001万股。本次发行的初步询价过程中,保荐机构通过上交所网下申购平台共收到258家网下投资者管理的6586个配售对象的初步询价报价信息,报价区间为12.94元-960元。

  其中,最高报价960元来自于西部证券旗下睿赫1号集合资产管理计划,这一报价相当于思特威最终发行价格的46.65倍。而除了西部证券之外,其他配售对象给出的报价都未超过百元,多在30元至50元之间。

  很快,西部证券作出回应,将报出960元高价的行为归结于“误操作”。按照西部证券的说法,公司本意是报价30元/股,申购股数为960万股,但因操作失误,最终误写成报价960元/股、申购30万股。

  长江商报记者注意到,尽管最终西部证券这一报价因价高而被剔除,并未对思特威的发行产生实质性影响,但这一乌龙事件依旧引起了市场对于西部证券业务严谨性的质疑,来自于监管部门的罚单快速落地。

  5月11日,中国证券业协会发布了首次公开发行股票配售对象限制名单公告,名单中仅有一个限制对象,就是上述乌龙事件的“肇事者”西部证券睿赫1号集合资产管理计划,限制时间为2022年5月12日至2022年6月11日。

  此前在2021年9月,中证协就发布相关管理规则,明确禁止网下投资者出现“无定价依据、未在充分研究的基础上理性报价,或故意压低、抬高报价”等行为。

  此次中证协披露,西部证券睿赫1号集合资产管理计划在科创板“思特威”新股发行项目网下询价过程中,www.456233.com存在违反《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》第六条“(二)重要操作环节设置复核机制”和第十二条“应按照内部研究报告给出的建议价格或价格区间进行报价,原则上不得超出研究报告建议价格区间”规定。

  根据相关规定,在被列入限制名单期间,西部证券睿赫1号集合资产管理计划不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价和配售。

  资产管理是西部证券的核心板块之一,西部证券曾多次强调要加强公司资产管理业务风控合规体系建设。

  年报显示,2021年西部证券新发行设立资产管理计划32只,其中单一资产管理计划12只、集合资产管理计划13只、专项资产管理计划7只。2021年,公司资产管理板块实现营业收入3499.92万元,同比增长28.16%。截止2021年末,资产管理业务总规模为142.27亿元,较2020年末下降21.42%。其中,单一资产管理规模37.64亿元,集合资产管理规模47.09亿元,专项计划规模57.54亿元。

  但2021年,西部证券资管业务的毛利率为-71.55%,同比减少13.72%,也是公司五大业务中唯一出现毛利率为负数的板块。

  从整体上来看,受益于资本市场交投火热,2021年西部证券实现营业收入67.51亿元,同比增加 30.22%;净利润14.1亿元,同比增长26.23%。

  但今年一季度,西部证券实现营业收入9.98亿元,同比减少20.43%;净利润-1684.53万元,同比减少106.45%。这也是自2019年第二季度亏损1.2亿元之后,西部证券再次出现单季度净利润亏损。

  拆分来看,今年一季度,西部证券经纪业务实现手续费净收入2.53亿元,同比减少4.3%;投资银行业务手续费净收入4383.69万元,同比减少10.7%;资产管理业务手续费净收入953.48万元,同比增长273.85%。

  值得一提的是,投行业务也是西部证券在2021年唯一出现收入下滑的板块。2021年,公司投行业务收入为4.61亿元,同比减少11.05%。财富管理业务、自营投资业务、信用业务分别实现营收10.35亿元、16.68亿元、5.12亿元,同比增长1.42%、13.71%、22.45%。www.kj956.com